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SMBC日興証券に相場操縦で3か月間の一部業務停止命令 金融庁
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- SMBC日興証券の相場操縦事件をめぐり、金融庁は7日、会社に対して問題となった業務について3か月間の業務停止を命じるとともに、内部管理態勢の強化や経営責任の明確化を求める業務改善命令を出しました。また、この事件とは別に、SMBC日興証券が同じグループの三井住友銀行との間で法令に違反して企業買収などに関する情報を共有していたことが明らかになっていて、これについても業務改善命令を出しました。金融庁は、一連の問題を受けて親会社の三井住友フィナンシャルグループに対しても、子会社の業務の改善に必要な措置をとるよう命じました。
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