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SMBC日興証券の相場操縦事件 処分を金融庁に勧告 監視委
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- SMBC日興証券の相場操縦事件をめぐり、証券取引等監視委員会は売買の審査や業務の運営態勢に不備があったと認定し、金融庁に行政処分を行うよう勧告しました。金融庁は、これを受けて会社に対して、問題となった業務について一定期間の業務停止を命じるとともに内部管理態勢の強化などを命じる業務改善命令を出す方向で検討しています。
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